江苏省律师协会关于印发《律师从事合规法律服务业务指引》的通知
江苏省律师协会关于印发《律师从事合规法律服务业务指引》的通知
文章属性
∙【制定机关】江苏省律师协会
∙【公布日期】2021.11.17
∙【字 号】
∙【施行日期】2021.11.17
∙【效力等级】地方规范性文件
∙【时效性】现行有效
∙【主题分类】律师
正文
关于印发《律师从事合规法律服务业务指引》的通知
各设区市律师协会：
为指导和规范律师开展合规法律服务，促进企业依法合规经营，切实防范化解企业合规风险，促进经济持续健康发展，省律师协会合规业务委员会根据国家法律法规，国资委、发改委等部门制定的相关文件以及国际规则，结合律师工作特点，在广泛调研和听取意见的基础上，历时一年多，编纂了《律师从事合规法律服务业务指引》，经省律师协会九届八次常务理事会审议通过，现印发给你们，供查阅参考。在使用过程中，如有任何意见建议，请及时反馈省律师协会。
附件：《律师从事合规法律服务业务指引》
江苏省律师协会
2021年11月17日
律师从事合规法律服务业务指引
序言
近年来，依法合规经营，切实防范化解合规风险，已经成为中国企业良性发展必须面对的课题。一方面，在参与国际交往和从事跨境商事活动过程中，合规风险有时足以重创一个企业，中国的中兴通讯公司、德国的西门子公司都有过比较惨痛的教训；另一方面，不管是国际还是国内，关于企业合规经营的法律、法规、政策、交易习惯乃至道德准则已经构建起一张日趋缜密的网络，企业活动都被越来越多地纳入其中。因此，合规对中国企业的生存和发展而言，比过去的任何历史时期都重要，甚至到了关乎企业安危的急迫境地。
企业合规已经引起了党和国家的高度重视，也强烈地呼唤着相关专业服务和技术支撑。由此，律师的合规法律服务应运而生。需要律师拥有专业素养为企业提供优质的合规法律服务的。
为了指导和规范律师开展合规法律服务，促进企业依法合规经营，切实防范化解企业合规风险，促进国民经济持续健康发展，江苏省律师协会合规业务委员会根据国家法律法规，国资委、发改委等部门制定的相关文件，以及相关国际规则，结合律师工作特点，在广泛调研和听取意见的基础上，历时一年多，编纂了《律师从事合规法律服务业务指引》（以下简称《指引》）。
《指引》分为十二章、二十三条，共万余字。从合规法律服务的基本定义出发，按照现有的合规法律服务一般规律，将合规法律服务分为七大类，将合规法律服务的业务流程分门别类地展现出来；《指引》还对律师从事合规法律服务的行为准则和潜在风险予以充分提示，起到了灯塔与航标的作用。
非常感谢江苏省律师协会合规业务委员会副主任王煜卓律师作为《指引》总撰稿负责人所付出的辛勤劳动，委员杨雅君、 钱志明、张丽、汪世龙、孙慧律师，主任曹小寅律师、副主任张海燕律师、监事仲玥律师参与稿件审定和意见修改，特别感谢委员金螳螂集团法务总监王君英律师对我们工作的大力支持。
合规法律服务是律师行业的新兴业务，也是国家和社会主体的新需求。《指引》是江苏省律师协会合规业务委员会在探索这项业务的过程中水到渠成的阶段性成果。存在疏漏和缺点在所难免。我们将根据法律、法规、司法解释和政策，以及国际通行的合规理念，并结合律师实务经验和各方意见进行不断地修正和完善，与广大律师同仁们一起成长进步，努力推动这份《指引》真正成为律师从事合规法律服务业务的好帮手！
江苏省律师协会合规业务委员会
2021年10月
ISO37301认证
江苏省律师协会律师从事合规法律服务业务指引
第一章 总则
第二章 合规法律服务的类型和方式
第三章 合规管理体系建设业务办理流程
第四章 合规调查服务业务办理流程
第五章 合规监管应对业务办理流程
第六章 合规评价业务办理流程
第七章 合规培训业务办理流程
第八章 商业合作伙伴合规管理业务办理流程
第九章 合规顾问业务办理流程
第十章 律师合规业务中的职责和义务
第十一章 律师合规业务中的风险防范
第十二章 附则
第一章 总则
第一条 制定目的
为了指导和规范律师开展合规法律服务，促进企业依法合规经营，切实防范化解企业合规风险，促进国民经济持续健康发展，根据国家法律法规，国资委、发改委等部门制定的相关文件，以及相关国际规则，结合律师工作特点，制定本指引。
第二条 合规法律服务
合规法律服务是指，律师通过研判企业的商业行为，在掌握国内外有关法律法规、国际组织规则、监管规定、企业所在行业和业务领域的合规要求、商业惯例和道德规范，企业依法制定的章程及规章制度等的基础上，出于帮助企业预防、识别、评估、报告和应对合规风险的目的，提供的咨询、代理等专项法律服务和顾问服务。
第三条 词语释义
1. 合规：指企业及员工的经营管理和从业行为符合有关法律法规、国际组织规则、监管规定、行业准则、商业惯例和道德规范，以及企业依法制定的章程及规章制度等要求。
《中华人民共和国公司法》第五条规定：“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。” 体现了国内法对公司合规的要求。
在全球化语境下，法律和行政法规不仅指中国的法律和行政法规，还包括国际组织规则、公司经营行为涉及国家的法律和行政类法规等。社会公德和商业道德，是指在全球范围内普遍通行的社会公德和商业道德；这一类道德标准，集中体现为国际组织对于公司道德标准的指引性文件。例如经济和合作发展组织（OECD）颁布的《内部控制、道德和合规的良好做法指引》。
合规，要求公司在践行上述规定时，体现主动性。也因此，要求公司将合规做到全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。
合规，是公司承担社会责任的核心内容之一，具体体现为公司对于利益相关者，包括中小股东、员工、债权人、消费者和社会公众利益的关注。公司的社会公益活动，仅仅是公司承担社会责任的一部分，是公司关注社会公众利益的具体表现。
2. 合规风险：是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
3. 合规管理：指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
